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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ):《基金從業(yè)人員管理規則》及配套規則修訂有關(guān)問(wèn)題解答

發(fā)表時(shí)間:2023/11/30 11:31:36 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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《基金從業(yè)人員管理規則》及配套規則修訂有關(guān)問(wèn)題解答

近日,協(xié)會(huì )發(fā)布了修訂后的《基金從業(yè)人員管理規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規則》)及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規則〉有關(guān)事項的規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規定》),為方便行業(yè)機構和從業(yè)人員準確理解,協(xié)會(huì )就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解答。

1、問(wèn):哪些人應當注冊基金從業(yè)資格?

答:《管理規則》修訂后,通過(guò)所在機構從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的以下五類(lèi)人員應當注冊取得從業(yè)資格:一是公募基金管理機構、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。二是私募股權(含創(chuàng )投)投資基金管理機構的法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規風(fēng)控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。三是基金托管機構中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。四是基金服務(wù)機構中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。五是法律、行政法規、中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

2、問(wèn):通過(guò)哪些方式可以申請注冊基金從業(yè)資格?

答:從業(yè)人員通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格?!秾?shí)施規定》修訂后,基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種:一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型通過(guò)相應考試科目。二是資格認定。通過(guò)證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員,豁免基金從業(yè)考試專(zhuān)業(yè)科目。三是從業(yè)經(jīng)歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì )計等工作經(jīng)歷的私募股權(含創(chuàng )投)基金管理人的高管人員,豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學(xué)歷認定+考核”。獲得國家教育部門(mén)認可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員,豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請注冊從業(yè)資格前,應當通過(guò)所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì )等協(xié)會(huì )認可的其他機構組織的應知應會(huì )考核。五是“專(zhuān)項培訓+考核”。前期在“專(zhuān)項培訓+考核”試點(diǎn)中已經(jīng)取得臨時(shí)從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷(xiāo)售人員,臨時(shí)從業(yè)資格到期并完成30學(xué)時(shí)后續職業(yè)培訓后可申請將臨時(shí)從業(yè)資格轉為基金從業(yè)資格。

通過(guò)從業(yè)經(jīng)歷認定及“學(xué)歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員,自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內,應當完成不少于15學(xué)時(shí)的后續職業(yè)培訓,其中職業(yè)道德方面的內容不少于5學(xué)時(shí)。

3、問(wèn):協(xié)會(huì )對相關(guān)機構開(kāi)展應知應會(huì )考核有哪些要求?

答:一是適用范圍。經(jīng)各類(lèi)機構聘用的從事各類(lèi)基金業(yè)務(wù)的境內人員,通過(guò)“學(xué)歷認定+考核”方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的,應當先通過(guò)所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì )等協(xié)會(huì )認可的其他機構組織的應知應會(huì )考核,再申請注冊基金從業(yè)資格。二是考核內容。協(xié)會(huì )制定并定期更新考核大綱和試卷,提供在線(xiàn)考核的平臺??己藘热莘肿C券類(lèi)和私募股權類(lèi),內容包括基金法律法規與職業(yè)道德以及證券投資基金或者私募股權投資基金方面的基礎知識,報考人員應當根據所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型選擇自己參加的專(zhuān)項考核類(lèi)型。三是考核形式。應知應會(huì )考核通過(guò)協(xié)會(huì )指定的系統在線(xiàn)完成,考核不限時(shí)間、不限頻次、不限參加人數,個(gè)人提出申請,由所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì )等協(xié)會(huì )認可的其他機構在符合條件的場(chǎng)地舉辦。四是組織要求。機構應當指定專(zhuān)用場(chǎng)所作為考場(chǎng),配備監考、督考等管理人員,搭建能夠覆蓋全部考核人員的監控攝像頭。機構應當妥善記錄并留存考核現場(chǎng)照片、過(guò)程錄像及簽到表等資料備查,保存期限不得少于10年。五是監督責任。人員所在機構及組織應知應會(huì )考核的其他機構應當承擔主體責任,建立健全應知應會(huì )考核管理制度,指定牽頭部門(mén)負責組織管理工作,及時(shí)向協(xié)會(huì )報告違規違紀情形,保障考核規范有序開(kāi)展。人員所在機構的合規風(fēng)控負責人承擔監督責任。

有關(guān)應知應會(huì )考核的考核大綱、組織手冊、流程指引等具體材料和要求,請各機構于2023年11月27日(周一)起查看從業(yè)人員管理平臺中發(fā)布的有關(guān)通知。

4、問(wèn):協(xié)會(huì )對相關(guān)機構開(kāi)展應知應會(huì )考核有哪些管理措施?

答:協(xié)會(huì )將在壓實(shí)機構組織管理責任的基礎上,加強對應知應會(huì )考核的管理和監督,以現場(chǎng)或非現場(chǎng)方式不定期檢查應知應會(huì )考核組織規范情況。機構未按照要求履行考務(wù)組織職責的,協(xié)會(huì )將按照違規情節的嚴重程度給予取消當場(chǎng)考核結果、暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理或者紀律處分措施;對直接責任人員及合規風(fēng)控負責人采取警告、行業(yè)內譴責、公開(kāi)譴責、加入黑名單、取消從業(yè)資格等紀律處分措施;個(gè)人存在違反考試紀律情形的,協(xié)會(huì )將按照違紀情節的嚴重程度給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、取消當場(chǎng)考核結果、警告、行業(yè)內譴責、公開(kāi)譴責、加入黑名單、取消從業(yè)資格,應知應會(huì )考核、“專(zhuān)項培訓+考核”及基金從業(yè)考試禁考1至3年等自律管理或者紀律處分措施。

5、問(wèn):《實(shí)施規定》修訂后,在落實(shí)國家有關(guān)對外開(kāi)放政策方面上有什么變化?

答:依據國務(wù)院復制推廣自由貿易試驗區改革試點(diǎn)經(jīng)驗的決策部署,《實(shí)施規定》修訂后,將境外基金專(zhuān)業(yè)人才資格認定有關(guān)措施推廣到了全國范圍,即:在境內從事基金業(yè)務(wù)的境外專(zhuān)業(yè)人才,具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)并通過(guò)基金從業(yè)考試法規科目的,可以通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。

6、問(wèn):《管理規則》對從業(yè)人員提出了哪些規范性要求?

答:為落實(shí)“誠實(shí)守信、以義取利、穩健審慎、守正創(chuàng )新、依法合規”的要求,《管理規則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續培訓和執業(yè)行為進(jìn)行了系統性的規范,主要包括:一是在考試考核方面。在參加基金從業(yè)考試、專(zhuān)項考核時(shí),不得有弄虛作假、擾亂考場(chǎng)秩序、考試考核作弊等違紀違規行為。二是在從業(yè)資格管理方面。應當按要求及時(shí)辦理從業(yè)資格注冊、個(gè)人信息變更和從業(yè)資格注銷(xiāo),在資格注冊或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)不得提供不實(shí)身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證明等虛假材料或者隱瞞有關(guān)情況,不得通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。三是在后續培訓方面。從業(yè)人員自從業(yè)資格首次注冊次年起,或者在從業(yè)資格注銷(xiāo)后重新注冊的當年起,每年完成與法律法規、職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)技能有關(guān)的后續職業(yè)培訓不少于15學(xué)時(shí),其中職業(yè)道德方面的后續職業(yè)培訓不少于5學(xué)時(shí)。通過(guò)從業(yè)經(jīng)歷認定及“學(xué)歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員,應當自從業(yè)資格首次注冊之日起60日內完成15學(xué)時(shí)后續職業(yè)培訓。從業(yè)人員可自行選擇參加協(xié)會(huì )組織的面授及遠程培訓,或者參加協(xié)會(huì )普通會(huì )員組織的面授及遠程培訓,以及成為協(xié)會(huì )特別會(huì )員的地方基金行業(yè)協(xié)會(huì )或者協(xié)會(huì )認可的其他機構組織的面授培訓。四是在執業(yè)行為方面。應當遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù),不得有濫用職權、商業(yè)賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)及違背職業(yè)道德和社會(huì )公德等六項禁止性行為。

7、問(wèn):對違反《管理規則》的有關(guān)行為,協(xié)會(huì )將采取哪些懲戒措施?

從業(yè)人員違反執業(yè)行為規范的,協(xié)會(huì )將視情節輕重,對其采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求參加合規教育等自律管理措施,或者警告、行業(yè)內譴責、公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀律處分措施。其中,從業(yè)人員違背職業(yè)道德和社會(huì )公德,情節嚴重且社會(huì )影響惡劣造成重大不良社會(huì )影響的,協(xié)會(huì )將從重處理。

對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責任的機構,協(xié)會(huì )將根據具體情形并視情節輕重,對其采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等自律管理措施,或者警告、行業(yè)內譴責、公開(kāi)譴責、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等紀律處分措施。同時(shí),協(xié)會(huì )將按照有關(guān)規定,嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。

8、問(wèn):協(xié)會(huì )后續還將采取哪些措施加強從業(yè)人員自律管理,提升從業(yè)人員隊伍質(zhì)量?

答:協(xié)會(huì )將積極推動(dòng)《管理規則》《實(shí)施規定》的落實(shí)執行,壓實(shí)機構在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責任,通過(guò)定期檢查+隨機抽查等方式對機構的人員管理情況開(kāi)展核查。同時(shí),加強從業(yè)人員誠信信息管理和運用,根據機構誠信情況采取差異化自律管理,提升事中事后管理精準化水平,對違規違紀失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度。通過(guò)擴大培訓認可范圍、建立培訓師資庫、豐富培訓內容等措施,進(jìn)一步優(yōu)化后續培訓質(zhì)量,提升從業(yè)人員后續培訓力度,持續提升從業(yè)人員合規意識和職業(yè)操守。

9、問(wèn):《實(shí)施規定》發(fā)布實(shí)施后,協(xié)會(huì )還會(huì )組織基金從業(yè)考試嗎?

答:協(xié)會(huì )將根據社會(huì )及行業(yè)需要,制定年度考試工作計劃。具體考試安排請關(guān)注協(xié)會(huì )官網(wǎng)發(fā)布的考試公告。


原文:

https://www.amac.org.cn/fwdt/wyb/rygl/cyryzggl/zggltzgg/202311/t20231124_20610.html

(責任編輯:gx)

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